各鄉（鎮）人民政府，縣各行政執法部門：

現將《三明市全面推行柔性執法工作實施方案》轉發給你們，請按照文件要求，認真抓好貫徹執行。

                             寧化縣人民政府辦公室

                                                      2021年7月26日

（此件主動公開）

三明市全面推行柔性執法工作實施方案

為貫徹落實黨中央、國務院關于深化放管服改革的相關要求，全面推行柔性執法工作，進一步優化營商環境，不斷激發市場活力，縱深推進法治政府建設，按照市委、市政府印發的《關于爭創全國法治政府建設示范市的意見》（明委發〔2020〕10 號）要求，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》、國務院《優化營商環境條例》《福建省行政執法條例》等規定，結合我市工作實際，制定如下實施方案。

一、工作目標

2020年，我市在交通運輸、城市管理領域試點柔性執法，取得較好的社會和法律效果，現在總結試點經驗的基礎上，全面推廣到全市其他行政執法領域，至2022年，實現柔性執法理念全面樹立、執法方式不斷完善、執法行為不斷規范、執法能力明顯增強、行政執法社會滿意度顯著提升。

二、工作要求

（一）概念

本方案所稱柔性執法，是指行政執法機關在行政執法過程中，根據法律法規規章的規定，通過單獨或者綜合運用說服教育、勸導示范、行政指導、行政獎勵、行政和解、行政建議、行政提示、行政約談、行政告誡、行政回訪等非強制性執法手段和理性、平和、文明、規范的人性化執法方式，引導、督促或鼓勵行政相對人自覺履行法律義務、糾正違法行為、消除危害后果；行政相對人有法定或酌定不予行政處罰、從輕或減輕行政處罰，或不予行政強制情形的，依法不予處罰、從輕或減輕處罰，或不予行政強制。

（二）適用范圍

除涉及公共安全和人民群眾生命健康等領域外，建立柔性執法“四張清單”（即不予行政處罰事項清單、減輕行政處罰事項清單、從輕行政處罰事項清單、不予行政強制事項清單)制度，依法全面推進柔性執法。柔性執法貫穿于行政執法全過程，對發現的輕微違法行為普遍適用。對市場主體的經營行為，以及新技術、新產業、新業態、新模式等實行包容審慎監管，在堅守質量和安全底線前提下積極適用柔性執法。發生自然災害、事故災難、公共衛生事件、公共安全事件等突發事件期間，對違反突發事件應對措施的行為，不適用柔性執法；法律、法規和規章另有規定的，從其規定。

（三）工作原則

1.合法合理原則。堅持法定職責必須為、法無授權不可為， 嚴格以法律法規規章的規定為依據。從我市實際出發，尊重經濟社會發展規律，充分考慮行政相對人的主客觀條件，綜合權衡經濟與社會效益，避免給行政相對人增加不必要的負擔。統籌處理好管理與服務的關系，既不得以強調嚴格管理為由而忽視柔性執法作用的發揮，也不得以推行柔性執法為由而疏于或放棄監管職責。

2.寬嚴相濟原則。實施行政處罰要充分考慮違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等因素，做到該寬則寬、當嚴則嚴、寬嚴適度、罰當其過。實施行政強制要遵循“最小侵害” 規則，依法可以不實施的，盡量不實施，依法確需實施的，盡可能減少對行政相對人正常生產生活的影響。堅持處罰和教育相結合，教育與強制相結合。

3.主動便民原則。要主動聚焦行政執法的重點難點熱點問題及行政相對人的需求，有針對性地提出柔性執法具體措施。柔性執法程序應當簡明高效，配套文書內容應當簡單清晰易懂，避免給行政相對人增加不必要的負擔，不得強制或變相強制行政相對人接受柔性執法。除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私外，實施柔性執法都應當依法公開，接受社會監督。

4.循序漸進原則。要立足行政執法工作實際，抓住主要矛盾， 加強風險評估，著力解決好重點、難點問題，積極穩妥有序推進柔性執法工作。根據自身工作特點制定具體操作細則，確定適用范圍、執法重點和清單數量。編制“四張清單”應重點針對涉企輕微違法行為及執法過程中較為常見的、涉及面較廣的輕微違法行為，可以由少到多，分單分批進行。

三、實施步驟

（一）部署準備（2021年7月-9月）

一是開展思想動員。各級行政執法部門要召開一線執法人員參加的動員大會，統一思想認識，轉變固有觀念，消除思想顧慮， 充分調動執法人員的積極性、主動性。二是制定工作方案。市級行政執法部門要積極學習借鑒交通運輸、城市管理領域試點工作經驗，結合本系統實際制定工作方案，對本系統開展柔性執法工作進行統籌安排，明確柔性執法的實施范圍、工作原則、目標任務、具體方法和時間節點等。三是編制“四張清單”。市級行政執法部門要在充分聽取下級執法部門和一線執法人員意見的基礎上，研究編制本系統“四張清單”及配套文書，要避免給基層執法人員增加不必要的負擔。市場主體初次輕微違法經營行為不予行政處罰清單應當作為第一批編制清單。第一批“四張清單” 與配套文書范本應于2021年9月底前印發實施并向社會公開。

（二）組織實施（2021年10月-12月）

各級行政執法部門要按照本系統工作方案，有計劃有步驟地將柔性執法措施落實到具體的執法過程中。要堅持全市一盤棋， 以上率下，上下互動。市級行政執法部門要加強督促指導，及時回應下級提出的困難和問題，通過開展業務學習培訓、發布指導性案例等方式，提高執法人員柔性執法工作能力和水平，確保不走樣、不變形、有實效。縣級行政執法部門要做好“四張清單” 的認領和具體實施，可以根據執法實際擴大清單范圍。執法過程中遇到困難和問題的，要及時向上反饋，如對清單中不符合行政管理要求、不便于操作執行或行政相對人爭議較大的事項，要報上級部門及時予以調整；對于清單外的其他事項，經評估依法可以納入的，納入后要及時報上級執法部門備案。各級行政執法部門要加強對柔性執法數據的統計分析，建立月報、年報制度。

（三）總結提升并長期堅持（2022年開始）

市級行政執法部門要對本系統推行柔性執法工作情況進行全面總結，評估所取得的成效、存在的短板和問題，分析原因， 提出行之有效的解決方案。要建立動態調整機制，根據法律法規規章的“立改廢釋”和上級制定的行政裁量基準及實際運用執行情況，及時調整更新“四張清單”，完善配套法律文書，改進具體工作方法。市司法局要對各單位開展情況進行檢查驗收，會同市級行政執法部門完善健全柔性執法工作制度，把柔性執法工作制度化、法治化、規范化，形成長效運行機制，鞏固工作成果。

四、保障措施

（一）強化組織領導。各級行政執法部門要充分認識推行柔性執法工作的重要意義，提高思想認識，要建立以主要領導任組長，分管領導任副組長，內設業務部門、法制機構和執法部門為成員的領導小組，負責統籌推進本部門本系統柔性執法工作。要按照本實施方案要求和重點任務，逐項分解細化，明確詳細的時間表和步驟措施，確保責任到崗、責任到人。

（二）強化督促考評。市政府將推行柔性執法工作納入法治政府建設考評和績效考核重要內容，建立督查通報制度，對工作不力的督促落實整改，對工作中出現問題造成不良后果的單位及人員通報批評，依紀依法問責。各級行政執法部門柔性執法工作方案、“四張清單”、配套文書和相關制度，及時報同級司法行政部門備案。各級司法行政部門要加強督促指導、監督檢查和跟蹤評估，確保柔性執法得到有效貫徹實施。

（三）強化制度建設。市級行政執法部門要建立健全清單和文書范本編制調整、學習培訓、案例指導、風險評估等制度；要根據行政管理需要，細化工作標準和要求，為一線行政執法人員依法履職提供操作指引。各級行政執法部門要建立常態化學習培訓機制，每年至少開展一次本系統本部門柔性執法工作學習培訓。

（四）強化科技運用。各級行政執法部門要充分運用互聯網、大數據等技術手段，依托互聯網+監管平臺，加強監管信息歸集共享和關聯整合，提升監管的精準化、智能化水平。要建立跨層級監管工作協同聯動機制，切實提高監管效率。

（五）強化宣傳引導。各級行政執法部門要落實“誰執法誰普法”普法責任制，積極通過報刊、網絡、電視等渠道，采取以案釋法等方式宣傳柔性執法的主要做法、典型案例和實施效果， 發揮示范帶動作用，合理引導社會預期，及時回應社會關切，提高群眾知曉率、參與度和滿意率，營造良好社會氛圍。

附件：1.三明市 XXX 局不予行政處罰事項清單

2.三明市 XXX 局減輕行政處罰事項清單

3.三明市 XXX 局從輕行政處罰事項清單

4.三明市 XXX 局不予行政強制事項清單

5.    年度柔性執法統計報表

6.柔性執法具體工作方法

7.部分配套文書參考范本

附件 1

三明市XXX 局不予行政處罰事項清單

單位：（公章） 聯系人： 聯系電話：

說明：配套監管措施可以根據實際情況選擇適用柔性執法具體方法的一種或多種，也可以創新方法。

附件 2

三明市XXX 局減輕行政處罰事項清單

單位：（公章） 聯系人： 聯系電話：

說明：配套監管措施可以根據實際情況選擇適用柔性執法具體方法的一種或多種，也可以創新方法。

附件 3

三明市XXX 局從輕行政處罰事項清單

單位：（公章） 聯系人： 聯系電話：

說明：配套監管措施可以根據實際情況選擇適用柔性執法具體方法的一種或多種，也可以創新方法。

附件 4

三明市XXX 局不予行政強制事項清單

單位：（公章） 聯系人： 聯系電話：

說明：配套監管措施可以根據實際情況選擇適用柔性執法具體方法的一種或多種，也可以創新方法。

附件 5

       年度柔性執法統計報表

填報單位：                            填報時間：                       聯系電話：

填表說明：

1. 所有事項的統計數量都應當具有實施該類柔性執法行為的文字記錄；

2. 每年本報表應當與年度行政執法統計報表一并報本級人民政府、上級主管部門和本級司法行政部門。

附件 6

柔性執法具體工作方法

1.說服教育。根據法律法規和政策，通過擺事實、講道理，使行政相對人心悅誠服地配合執法機關，以實現特定的行政目標。說服教育表現形式可以多樣化，除了傳統的說服教育方式外，還可以參考借鑒試點部門和外地的一些行之有效的經驗做法，例如針對輕微違法行為，采取體驗式執法或朋友圈集贊免罰等教育方式。

2.勸導示范。組建由執法人員、志愿者等組成的勸導示范隊伍，通過實地勸導、示范帶動的方式，文明用語、耐心細致對各類違法違規、不文明行為進行勸導、制止，以實現維護社會秩序的目標。

3.行政指導。在行政管理過程中，通過對行政相對人開展業務咨詢、法律宣傳、政策解讀和信息發布，為行政相對人等指明發展趨勢，引導其規范行為、促進健康發展、維護合法權益。

4.行政獎勵。依照法定條件和程序，對為國家和社會作出突出貢獻或者模范地遵紀守法的行政相對人，給予物質獎勵或精神鼓勵，以正面和積極的方式鼓勵行政相對人參與行政管理，調動和激發人們的積極性和創造性，形成良好的守法氛圍。

5.行政和解。依據法律法規政策規定，通過說服教育和疏導，主持或主導行政爭議各方平等協商、互諒互讓，達成和解協議，實現化解矛盾和糾紛的目的。

6.行政建議。根據行政管理和服務職能，在日常行政監管中主動為行政相對人出主意、想辦法、提建議，引導其遵守法律、誠信經營，建立和完善各項管理制度，規范自身行為。

7.行政提示。根據群眾舉報投訴和日常執法數據分析，為有效防范某種違法行為發生，在某一違法行為易發時段到來之前，主動向行政相對人宣傳、解釋法律法規，告知行政機關各項監管要求，提示、督促其依法履行義務，預防違法行為。

8.行政約談。針對行政相對人因企業內部制度缺失或疏于管理導致的違法違規行為，或者在生產或經營活動中已經發現的突出問題，可采取集中或個別約談方式，對其宣傳法律法規、指出存在問題，督促和幫助其完善制度、整改問題、迅速糾正違法行為。

9.行政告誡。對行政相對人無主觀故意、違法情節輕微、沒有造成危害后果的違法違規行為，可通過行政告誡、警示等適當方式督促其采取相關措施及時予以糾正，并告知其正確規范和行為要求，而依法不予處罰或處理。

10.行政回訪。行政執法部門在做出行政決定后，按照行政執法監督的要求，對行政相對人進行跟蹤回訪，了解行政執法行為是否合法、公正，行政相對人的違法行為是否得到糾正，征求行政相對人的意見及建議的活動。

附件 7

部分配套文書參考范本

（注：各行政執法機關可以根據自身實際進行調整，上級部門已制發相關文書范本的，可以直接適用上級制定的文書范本）

一、行政指導意見書參考范本

（行政機關名稱）

行政指導建議書

                   編號：

  ：

根據你（單位）所反映的情況，經研究，提出以下指導建議（主意、辦法）：                                                                                                           。 

上述意見，供你（單位）參考。敬請關注相關法律、法規和政策的變動，歡迎進一步向我們咨詢。本部門聯系人及電話：              。

行政執法機關(印章）

年  月  日

本文書一式二份，一份送達，一份歸檔。

送達人簽名：          被送達人簽名：

送達時間：

二、行政執法建議書參考范本

（行政機關名稱）

行政執法建議書

編號：

               ：

我們在監督檢查中發現，你（單位）                                                                                                                。

鑒于上述事實，建議你（單位）                                                                                                                       。

行政執法機關(印章）

年  月  日

本文書一式二份，一份送達，一份歸檔。

送達人簽名：            被送達人簽名：

送達時間：

三、行政提示書參考范本

（行政機關名稱）

行政執法提示書

編號：

                ：

根據群眾投訴舉報和日常監管信息數據分析，本機關發現你

（單位）                              這類違法違規行為容易發生。此類違法違規行為違反了                                                                    (法律法規名稱、條款)，                                       的規定。為避免發生同類違法違規現象而受到行政處罰，現提示你（單位）。

行政執法機關(印章）

年 月  日

本文書一式二份，一份送達，一份歸檔。

送達人簽名：              被送達人簽名：

送達時間：

四、行政告誡書參考范本

（行政機關名稱）

行政告誡書

編號：

                 ：

本機關在日常監管和行政執法過程中發現，你（單位）                                                     ，系輕微違法行為。

根據                                                              （法律法規名稱、條款）規定，現要求你（單位） 在                  前，主動糾正違法違規行為。

逾期不予糾正和整改，本機關將依法進行查處。

（行政執法機關印章）

年  月  日

本文書一式二份，一份送達，一份歸檔。

送達人簽名：            被送達人簽名：

送達時間：